全国股转公司制定自律监管措施和纪律处分实施细则 建立新三板复核机制

日期:2019-12-03编辑作者:永利官网

为进一步完善全国中小企业股份转让系统自律管理,确保复核工作公正独立,充分保障市场主体的救济权利,全国中小企业股份转让系统有限责任公司根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》等有关规定,制定《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》,现予发布,自发布之日起施行。

为顺应新三板市场发展和改革需求,切实强化交易场所一线监管职责,近日,在落实上位规定、充分总结新三板市场监管实践的基础上,全国股转公司发布实施了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》和《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》,对新三板自律管理制度体系进行优化完善、夯实市场规范运行制度基础,进一步提升监管的针对性和有效性,保护市场参与主体的合法权益。

为加强一线监管职能,统一监管尺度,提升监管效率,全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,现予以发布,自发布之日施行。全国股转公司于2016年4月28日发布的《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法同时废止。

现就有关实施安排公告如下:

强化一线监管职责适应市场发展需要

头图来源:123rf

一、《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施,申请人已经提交复核申请的,按照原规定予以办理,全国股转公司在具体复核工作中严格落实有关回避和独立性要求,充分保护申请人合法权益。《复核实施细则》发布前全国股转公司作出的监管措施,满足原规定复核事项范围、复核申请时限等要求的,申请人可以按照《复核实施细则》规定提请复核申请。《复核实施细则》发布后全国股转公司作出的有关决定,按照《复核实施细则》规定办理复核申请。

全国股转公司新制定的《自律监管细则》旨在强化一线监管职责,增加市场分层等考量因素,并回应上位规定和市场发展的监管需求。

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二、复核申请材料可以由申请人现场提交或者采取邮政专递方式提交。

一是丰富监管“工具箱”。增加了“要求公开更正”、“要求限期参加培训或考试”等监管措施种类,并根据惩戒强弱程度相应划分为不同档,进一步提高了市场监管的针对性和有效性。二是完善监管对象范围。鉴于《非上市公众公司收购管理办法》规定了收购人的责任和义务,《破产法》等相关法律规定破产管理人应当承担信息披露法律责任,此次修订将收购人和破产管理人纳入监管对象。三是探索分层监管。鉴于新三板挂牌公司股权分散程度差异较大,违规行为的影响和危害程度不同,此次结合市场现有分层安排,做出了差异化监管的探索,并积极研究制定分层违规处置标准,将在市场违规行为的处置实践中逐步推行。四是明确了自律监管措施与行政监管措施的衔接机制,强化了监管合力。五是完善权利救济途径。鉴于纪律处分和部分惩戒性较强且限制监管对象市场参与权利的自律监管措施对监管对象的影响较大,《自律监管细则》发布后,将畅通事前救济途径,而同步发布的《复核细则》,进一步明确了复核的范围和复核程序,完善了监管对象的事后救济渠道。

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